Informations sur les courtiers-concessionnaires1
- Le programme de divulgation publique de la réglementation NASD contient des informations publiques sur les sociétés membres de la NASD et leurs personnes associées, y compris le statut d'enregistrement, les informations d'adresse, les types d'activités menées, le statut juridique et les antécédents disciplinaires. Le site est maintenu àwww.nasdr.com/2000.htm. Étant donné que tous les courtiers américains doivent être membres de la NASD, faire référence à ce site est la méthode la plus simple pour confirmer le statut d'enregistrement. Une fois que vous aurez accédé à ce site Web, vous voudrez cliquer sur l'icône pour "Effectuer une recherche en ligne". De là, vous pourrez accéder facilement aux informations listées ci-dessus.
De plus, vous pouvez même demander qu'un rapport d'information sur la divulgation («rapport») sur une entreprise ou une personne associée vous soit envoyé par e-mail ou par courrier ordinaire. Le rapport comprend, mais sans s'y limiter, les informations suivantes :- les événements criminels (par exemple, les condamnations pour crime, certaines accusations et condamnations pour délit, comme le vol d'argent, la corruption, etc.) ;
- les événements de divulgation financière (par exemple, les faillites, les jugements non exécutés et les privilèges);
- mesures réglementaires (p. ex. suspensions, interdictions);
- les plaintes des clients; et
- les événements judiciaires civils (par exemple, les injonctions).
- les événements criminels (par exemple, les condamnations pour crime, certaines accusations et condamnations pour délit, comme le vol d'argent, la corruption, etc.) ;
- En outre, une liste de tous les courtiers enregistrés auprès de la SEC est disponible sous forme de fichier téléchargeable sur le site Web de la SEC en tant que document fréquemment demandé en vertu de la section Freedom of Information Act. Pour télécharger la liste, rendez-vous surwww.sec.gov/foia/docs/bdfoia.htm.
Informations sur les conseillers en investissem*nt2
La SEC et les autorités des États en valeurs mobilières ont créé le système Investment Adviser Registration Depository (« IARD »). L'IARD est un système Internet de dépôt électronique pour les conseillers en placement exploité par la réglementation NASD. Les informations contenues dans les dépôts effectués par l'intermédiaire de l'IARD sont stockées dans une base de données accessible gratuitement au public via Internet. L'adresse du site Internet pour les recherches publiques de l'IARD est :www.adviserinfo.sec.gov/IAPD/Content/IapdMain/iapd_SiteMap.aspx
Une liste des conseillers en placement enregistrés auprès de la SEC est également disponible sous forme de fichier téléchargeable sur le site Web de la SEC en tant que document fréquemment demandé en vertu de la section Freedom of Information Act. Pour télécharger la liste, rendez-vous surwww.sec.gov/foia/docs/invafoia.htm.
Informations sur les émetteurs
- Pour le statut d'enregistrement d'une société publique enregistrée auprès de la SEC, veuillez visiter le site Web de la SEC, à l'adressehttp://www.sec.gov/edgar/searchedgar/webusers.htm. Ce site contient la base de données EDGAR des dépôts électroniques SEC, qui sont affichés sur le site dans les 24 heures suivant leur réception. Les entités américaines sont tenues de soumettre leurs documents par voie électronique à la SEC, tandis que les entités étrangères peuvent choisir de le faire.
- Les informations sur le statut d'enregistrement d'une société (un émetteur américain ou non américain) qui ne sont pas disponibles sur EDGAR sont disponibles dans la salle de référence publique de la SEC, qui peut être contactée en utilisant les informations ci-dessous :
Branche de référence publique
Bureau des dépôts et des services d'information
Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges
450 Fifth Street NW, Mail Stop 1-2
Washington, DC 20549
E-MAIL:publicinfo@sec.gov
TÉLÉPHONE : (202) 942-8090
TÉLÉCOPIE : (202) 628-9001
En plus de demander des informations sur le statut d'enregistrement d'une entreprise, vous pouvez également demander des copies des documents publics qui vous seront envoyés par courrier. Votre demande doit clairement identifier les documents ou informations dont vous avez besoin, indiquer que vous êtes prêt à payer les frais de copie et d'expédition et inclure un numéro de téléphone. Vous pouvez également demander une copie du barème des frais de la Commission pour les services d'enregistrement (formulaire 1237). Votre demande fera l'objet d'un accusé de réception immédiat et une réponse substantielle sera généralement envoyée dans un délai de cinq à sept jours ouvrables. - Pour les données d'incorporation d'une entité ou les déclarations SEC impliquant des procédures disciplinaires antérieures à septembre 1995, vous pouvez consulter la base de données Lexis-Nexis ou Westlaw. Ces bases de données payantes comprennent, entre autres, des informations sur la constitution de nombreux États américains, ainsi que certains documents déposés auprès de la SEC et des déclarations publiques. Les informations relatives à l'abonnement à ces services peuvent être obtenues en téléphonant aux agences de service à la clientèle de ces organismes ou en visitant leurs sites Web respectifs :
Lexis Nexis (937) 859-5398 www.lexis-nexis.com Westlaw (617) 687-7000 www.westlaw.com
Les données sur la constitution peuvent également être obtenues auprès de l'État dans lequel se trouve l'émetteur. Les coordonnées de chacun de ces secrétaires d'État peuvent être obtenues àwww.nass.org/busreg/busreg.html.
Informations sur les personnes ou entités impliquées dans des activités sur contrats à terme ou sur matières premières
La National Futures Administration conserve des informations concernant le statut d'enregistrement et les dossiers disciplinaires publics des individus et entités impliqués dans les marchés à terme et des matières premières. Ces enregistrements et autres informations de contact peuvent être consultés sur leur site,www.nfa.futures.org/basicnet.
Informations sur la réglementation des États-Unis sur les courtiers et les conseillers en placement
La North American Securities Administrators’ Association gère un site Web qui fournit les coordonnées des autorités en valeurs mobilières des États. Ce site Web peut être trouvé àwww.nasaa.org/nasaa/abtnasaa/memberweb.asp.
Informations sur les procédures d'application de la SEC
Pour plus d'informations sur les procédures d'application de la SEC, rendez-vous sur le site Web de la SEC à l'adressewww.sec.govet cliquez sur "Division de l'exécution". (Voir ci-joint). Ce site contient des descriptions, entre autres :
- poursuites civiles déposées devant un tribunal fédéral;
- les procédures administratives déposées devant la SEC ; et
- suspensions commerciales.
Vous pouvez également récupérer les procédures d'application de la SEC auprès de Westlaw et de Lexis-Nexis. Les informations relatives à l'abonnement à ces services peuvent être obtenues en téléphonant aux agences de service à la clientèle de ces organismes ou en visitant leurs sites Web respectifs :
| Lexis Nexis | (937) 859-5398 | www.lexis-nexis.com |
| Westlaw | (617) 687-7000 | www.westlaw.com |
1 La Securities Exchange Act de 1934 définit un « courtier » comme une « personne engagée dans l'activité d'effectuer des transactions sur titres pour le compte d'autrui », tandis qu'un « concessionnaire » est une personne engagée dans l'activité d'achat et de vente de titres pour son propre compte. compte."
2 Un "conseiller en investissem*nt" dans la loi de 1940 sur les conseillers en investissem*nt en tant que "personne qui, moyennant rémunération, s'engage dans l'activité de conseil aux autres… quant à l'opportunité d'investir, d'acheter ou de vendre des valeurs mobilières…"
